九江市财政局

为进一步推进参与评审工作中介机构的规范化管理，根据《政府采购框架协议采购方式管理暂行办法》（财政部令第 110 号）、《江西省省级财政投资评审第三方机构管理暂行办法》（赣财办〔2022〕20号）、《关于进一步规范财政投资评审业务管理有关事项的通知》（赣财办〔2022〕35号）等文件规定，我们对原管理办法进行修订，起草了《九江市市本级财政投资评审中介机构管理办法》（征求意见稿），现征求各单位意见。请将相关意见于10月10日前以书面形式反馈至市财政局投资评审科（应注明修改建议及依据）。

10 号）、《江西省省级财政投资评审第三方机构管理暂行办法》（赣财办〔2022〕20号）、《关于进一步规范财政投资评审业务管理有关事项的通知》（赣财办〔2022〕35号）等文件规定，我们对原管理办法进行修订，起草了《九江市市本级财政投资评审中介机构管理办法》（征求意见稿），现征求各单位意见。请将相关意见于9月20日前以书面形式反馈至市财政局投资评审科（应注明修改建议及依据）。

联系人:廖强华 电话:8581408 邮箱:770898261@qq.com

附件:《九江市市本级财政投资评审中介机构管理办法》（征求意见稿）

九江市财政局

2023年9月15日

九江市市本级财政投资评审

中介机构管理办法

第一章   总  则

第一条  为进一步加强财政投资评审工作管理，规范中介机构参与九江市市本级财政投资评审工作行为，提高财政投资评审工作的质量和效率，根据《中华人民共和国政府采购法》《政府采购框架协议采购方式管理暂行办法》（财政部令第 110 号）《江西省省级财政投资评审第三方机构管理暂行办法》（赣财办〔2022〕20号）《江西省财政厅关于进一步规范财政投资评审业务管理有关事项的通知》（赣财办〔2022〕35号）等有关规定，结合工作实际，制定本办法。

第二条  本办法所称的中介机构，是指根据财政部门相关规定，参与九江市市本级财政投资评审工作的第三方中介机构，主要是采用框架协议采购方式入围市本级财政投资评审工作，以及其他方式选取的为市本级财政投资项目提供咨询服务的工程造价咨询机构。

第三条中介机构管理遵循公开征集、择优入围、公平竞争、全程管理、动态调整的原则；中介机构应积极参与市财政局组织的各种培训、研讨、调研、座谈等会议和竞赛、测试等活动。

第四条本办法适用于参与市财政局财政投资评审业务的工程造价咨询机构的管理；财政投资评审工作中涉及到的资产评估、征地拆迁、土地成本、财务审计等中介咨询服务参照此办法执行。

第二章   机构认定

第五条　市财政局委托招标代理公司，根据《中华人民共和国政府采购法》和财政部门有关规定，采用框架协议采购方式公开征集或其他符合规定的采购方式确定中介机构入围名单。

第六条中介机构必须具备以下条件：

（一）依法成立的工程造价咨询企业；

（二）具有独立承担民事责任的能力；

（三）具有为九江市市本级财政投资评审工作提供优质、便捷和高效服务所必需的固定办公场所、设备等条件，以及满足评审项目需求、具有相应专业技术能力、执业资格和职业道德的技术人员；

（四）有依法缴纳税收和社会保险记录；

（五）具有健全的内控管理制度；

（六）近三年无重大违法记录；

（七）无不良诚信记录。

第七条中介机构评审人员实行备案制管理。采用框架协议采购方式入围或其他方式选取的中介机构服务团队人员须在市财政局进行备案，经备案的人员才有资格参与九江市市本级财政投资评审工作；已备案人员不得代表其他中介机构参与九江市市本级财政投资评审工作。

第八条中介机构无论是代表责任单位的预算送审方还是市财政局委托的审核方，均实行人员备案制管理。

第三章　业务委托

第九条预估评审费用在分散采购限额标准（不含）以下的项目评审，由市财政局根据框架协议采购有关要求，从入围名单中采用顺序轮候方式或通过“江西省投资评审业务管理系统”按轮次随机选取的方式确定中介机构。

第十条预估评审费用在分散采购限额标准（含）以上到200万元之间的项目评审，由市财政局依法通过公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商、单一来源方式选取中介机构；预估评审费用在200万元（含）以上的项目评审，原则上应当采用公开招标方式选取中介机构。

第十一条项目评审业务委托实行回避制度。

（一）已经为项目提供设计、招标代理、造价、监理、检测等服务的评审中介机构，应当回避；

（二）与已提供本条第一款服务的机构法定代表人（或实际控制人）为同一人或者存在控股及其他关联关系的，应当回避；

（三）中介机构评审人员与被委托项目施工单位存在亲缘关系或有经济利益关系及其他可能影响公平、公正情况的，应当回避；

（四）其他应回避的事项。

中介机构应当回避而不提出回避的，一经发现，市财政局有权终止委托。

第十二条市财政局与选取的中介机构签订评审项目委托协议，中介机构应当按要求在规定时限内完成评审任务。

第四章  评审管理

第十三条 中介机构参与九江市本级财政投资评审工作时，要坚持“不唯增、不唯减、只唯实”的评审原则，严格遵守国家有关法律法规，遵循九江市本级财政投资评审规定和程序，依法依规、客观公正、科学规范地开展投资评审工作，按时保质提交完整、准确、规范的项目预算书及评审结论报告，对报告的合法性、真实性、准确性负责，并承担相应的法律责任。

第十四条 中介机构接受评审任务后，应当选择政治素质好、业务水平高、协调能力强的一级注册造价师担任项目负责人，合理配备相关专业人员进行项目评审，并报市财政局备案。

第十五条 中介机构应当建立三级审核制度，确保各专业评审人员、复核人员和技术负责人独立执业，形成相互监督的工作机制。

第十六条 中介机构及其相关从业人员要主动接受市财政局的监督和指导，服从市财政局安排的工作时间和时限，项目评审实行限时办结制。

一般在资料齐全的情况下，1000万元以下的项目，5日内完成初稿；1000-3000万元的项目，7日内完成初稿；3000-5000万元的项目，10日内完成初稿；5000万元以上的项目，15日内完成初稿。

因特殊原因或项目投资规模过大无法按期完成评审任务的，须向市财政局提出书面报告，批准后方可适当延长。

中介机构应在规定的时间提交核对后的调整稿、定稿，一般情况下，提交项目预算的调整稿、定稿不得超过24小时，项目投资规模过大的，可适当延长，但不得超过36个小时；建议招标控制价（财政审定价）出稿时间须在通知规定时限内提交。

第十七条 选取的中介机构在摇号或其他委托方式结束后，应在接到通知1小时内到市财政局接收项目的评审资料，否则视同放弃，市财政局有权重新摇号委托；接收资料后，确实无法完成评审任务的，应在接收资料24小时内写出书面说明，同时退回所接收的评审资料。

第十八条中介机构收到项目后要仔细核对评审资料，对资料报送不齐全的，应在1个工作日内告知市财政局。

第十九条 中介机构在评审过程中，若需责任单位增补相关评审资料的，原则上应在2个工作日内一次性向市财政局书面提出，由市财政局向责任单位调取。未经市财政局同意，中介机构不得直接受理责任单位提交的资料，更不得直接接收承包单位或施工单位提交的资料。

第二十条 中介机构参与九江市市本级财政投资评审工作时，需严格保密，未经市财政局批准，中介机构及其有关人员不得私自向外提供或泄露任何评审项目的资料和情况。

第二十一条 中介机构不得以任何形式或理由将所接受的评审任务转交其他的中介机构或个人。

第二十二条 中介机构在评审过程中，应当根据项目情况，做好项目现场勘查，核实项目实际情况，掌握项目第一手资料，核实项目评审的重点、难点和疑点，及时书面取证、拍照备查。

第二十三条中介机构应履行重要事项报告制度，对重大不确定事项和重大争议问题要进行详细调查并及时向市财政局报告。在听取各方意见的前提下，中介机构要先行研判，提出处理意见和依据，如市财政局认为有必要的，将提请专家会议研究。

第二十四条 中介机构应按规定建立和健全档案管理制度，完整、准确、真实地反映和记录项目评审的情况，做好评审资料的管理和存档工作，以备查阅；评审结束后应提交以下资料：

(一)评审报告，包括评审依据、评审范围、评审结论、主要审减（增）原因分析、主要经济技术指标分析、定稿与初稿对比分析、概算或其他批复对比情况分析、指标分析和重要事项说明等；

(二)评审工作底稿，包括算量模型、其他工程量计算底稿、主要材料设备询价单、计价文件软件版；

（三）相关附件，包括项目委托时领取的评审资料、现场踏勘记录、设计回复、反馈意见、核对记录、定价依据、预算定稿等。

第五章  机构考核

第二十五条市财政局对中介机构实行考核管理制度，考核管理分为项目考核、日常考核、复核考核和年度综合考核。其中，项目考核、日常考核、年度综合考核列入投资评审日常管理工作，复核考核由市财政局专门组织实施。

第二十六条项目考核是对单个委托项目的考核，主要从基础工作、评审效率、评审质量、工作纪律等方面进行综合评分，考核内容及具体办法详见附件一。

第二十七条日常考核是市财政局对入围中介机构的单位情况、内部管理、优化与创新能力等方面进行管理考核，考核内容及具体办法详见附件二。

第二十八条  复核考核由市财政局根据工作需要组织，对阶段内的委托评审项目及中介机构执行情况进行抽查，由市财政局或委托其他中介机构进行质量复核，复核内容及具体办法详见附件三。

对未抽中复核考核的中介机构，按实际所有参与复核考核中介机构得分的平均值，计入该机构的总分。

第二十九条  年度综合考核为项目考核、日常考核和复核考核的综合评分成绩。年度综合考核得分=Σ年度内项目考核得分算术平均分值*50%+Σ年度内复核考核得分算术平均分值*30%计算+日常考核得分*20%。

考评结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等次，得分 95 分以上（含）为优秀，85分（含）至95分为良好，75分（含）至85分为合格，75 分以下为不合格。

第六章  监督管理

第三十条市财政局应加强对中介机构执业能力、执业质量、执业队伍的监管，根据委托开展监督检查，对违反相关规定和要求的，给予清退、暂停项目委托等处罚。

第三十一条中介机构有下列情形之一的，将直接从入围名单中清退，已委托未审结的项目将不予付费，收回重新委托；中介机构和相关责任人3年内不得参与市级财政投资项目评审工作，并依照政府采购法等有关法律、法规、规章追究法律责任。

（一）通过虚假手段取得入围或项目委托资格的；

（二）无正当理由不接受评审任务；

（三）将评审项目转包或分包给其他单位或个人；

（四）与被评审单位串通舞弊、隐瞒评审发现的问题、有弄虚作假等不诚实行为的;

（五）违反廉政规定，利用评审工作从项目有关各方获取不正当利益的；

（六）违反保密纪律或回避制度；

（七）评审质量低劣，服务期内的评审项目累计2次被清标成功的；在项目复核、复核考核、其他检查监督或结算审核中累计发现2个项目预算误差超过5%的；因工作失误造成重大损失或给市财政局造成重大不良影响的；

（八）服务期内累计3个项目考核不合格；

（九）拒绝接受市财政局评审业务监管和指导的；

（十）因严重失信或违规行为，被江西省投资评审业务管理系统、江西省网上中介超市平台通报清退或列入严重失信名单的；

（十一）有其他违法、违规行为被司法机关、行业管理部门列入失信被执行人、黑名单或达到框架协议清退条件的。

第三十二条中介机构有下列情形之一的，暂停项目委托12个月。

（一）因违规行为，被江西省行业管理部门给予不良行为记录的，被江西省网上中介超市平台、江西省投资评审业务管理系统等行业管理系统处罚或记录一般失信行为的；

（二）无特殊情况，服务期内未经同意累计2次不参加市财政局组织的培训、研讨、调研、座谈等会议和竞赛、测试等活动的；

（三）未经同意，擅自接收或替换建设单位、施工单位提供的评审资料；

（四）未经批准，12个月内评审项目2次未按规定时限出具项目初稿、调整稿、定稿的；

（五）年度综合考核不合格或12个月内累计2个项目考核不合格的；

（六）服务期间，备案人员代表其他中介机构参与九江市本级财政投资评审工作；

（七）在评审过程中遇到重大问题(如踏勘时发现现场与图纸不一致、设计不明确、过度设计、量表不符、定额争议等)，没有及时报告，擅自处理，造成评审结果出现重大偏差的；

（八）评审质量较差，服务期内的评审项目第1次被清标成功的；在项目复核、复核考核、其他检查监督或结算审核中第1次发现项目预算总误差超过5%的，或单项差额超过100万元，以及因评审出现重大失误（清单漏项、工程量严重偏差、计量单位错误、明显错套定额、材料设备价格与市场严重不符等），给市财政局造成不良影响的；

（九）无特殊缘由（指编制范围调整、补充设计、材料设备询价价差等客观原因），提交送审稿与审核定稿、审核初稿和审核定稿差异率超过30%，或12个月内出现2次差异率超过25%的；

（十）核对项目不认真、不仔细、敷衍了事的，为节约时间、减少核对次数，与送审方相互抄袭等违规情况的。

第三十三条　中介机构有下列情形之一的，暂停项目委托3个月。

（一）因一般违规行为，被江西省行业管理部门、江西省网上中介超市平台、江西省投资评审业务管理系统等主管部门通报批评的；

（二）无特殊情况，服务期内未经同意第1次不参加市财政局组织的培训、研讨、调研、座谈等会议和竞赛、测试等活动的；

（三）实际项目负责人、预算编制人员、核对人员与项目备案人员不相符，或未经同意，在项目评审过程中无故更换项目负责人或主审人员的；

（四）没有遵守市财政局的时间安排，无正当理由，接到通知超过约定的时间1小时没有到达指定地点的；

（五）未经批准，评审项目第1次未按规定时限出具项目初稿、调整稿、定稿的，第1次项目考核不合格；

（六）在评审过程中遇到问题，没有及时报告，填写《项目核对表》也未说明，擅自处理，但未造成严重后果的；

（七）对有信息价的材料（设备），未执行信息价，擅自以其他价格列入预算，造成较大影响的；

（八）未经同意，私自与送审方核对或交流的，但未造成严重后果的；

（九）与建设单位、施工单位或双方预算人员发生不文明、不礼貌等行为，造成一定影响的；

（十）无特殊缘由，送审稿与审核定稿，审核初稿和审核定稿差异率超过25%的；

（十一）在项目复核、复核考核、其他检查监督或结算审核中发现单项差额超过50万元，以及因评审工作出现失误，给市财政局造成不良影响的；

（十二）项目资料保管不善,致使资料泄密或丢失的；

（十三）备案制项目未落实报告制度，重要情况未报告，擅自处理的；

（十四）其他违规问题。

第七章  费用结算

第三十四条 评审服务费由九江市财政预算安排，专项用于市本级财政投资评审相关业务支出，评审服务结算付费按《财政投资评审中介机构服务费支付办法》（九财投审〔2023〕号）执行，后续如因政策变化进行调整的从其规定。

第三十五条  项目经复核考核、审计、巡视、结算审核或其他检查监督，发现误差在5%（以上）的，如尚未支付评审服务费，市财政局将不予支付；已支付评审费用的，中介机构应主动配合退还项目全部评审服务费。

第三十六条 每年的5月份和11月份各结算一次评审服务费，结算范围是已审结的项目。结算时，中介机构需填报《九江市财政投资评审项目服务费结算表》。

中介机构要认真、客观、及时申报当期已审结的项目服务费，如出现遗漏、逾期申报的，造成的损失由中介机构承担。

第八章   附则

第三十七条  本办法由九江市财政局负责解释，以前管理办法与本管理办法不一致的，以本管理办法为准。

第三十八条  本办法自2023年月日起实施。

附件：1.九江市财政投资评审项目考核评分表

2.九江市财政投资评审项目复核评分表

3.九江市财政投资评审日常考核评分表

4.九江市财政投资评审年度综合考核评分表

5.九江市财政投资评审项目现场踏勘登记表

6.九江市财政投资评审项目延时申请表

7.九江市财政投资评审项目服务费结算表

附件1

九江市财政投资评审项目考核评分表（评审制）

九江市财政投资评审项目考核评分表（备案制）

附件2

九江市财政投资评审日常考核评分表

附件3

九江市财政投资评审项目复核评分表

年   月   日

附件4

九江市财政投资评审年度综合考核评分表

考核年度：

附件5

九江市财政投资评审项目现场踏勘登记表

填表须知

1.中介机构应在评审前期申请现场踏勘，重点核实施工与设计是否相符、工程变更的内容、借（弃）土方的运距是否属实，用料的品牌和档次是否与设计（合同）约定一致，施工措施是否合理等，并将核实结果填入《现场踏勘登记表》。

2.现场踏勘原则上由市财政局组织，中介机构应安排2名及以上工作人员同行，并有建设单位、施工单位共同参与。

3.现场踏勘应形成书面记录及影像资料等，并共同签字确认。

4.原则上单个项目组织1次现场踏勘。

5.此表作为中介机构评审报告的组成部分，项目审结后与影像资料一并移交市财政局。

附件6

九江市财政投资评审项目延时申请表